Objetivos

Apoyar al máximo al alumno de forma tal que incremente contundentemente sus conocimientos en materia de Prevención de Lavado de Dinero (PLD) dándole las herramientas, guía, documentación, exámenes de prueba y sugerencias o tips que requiere para lograrlo.

Características

Apoyar a los profesionales que prestan sus servicios a las entidades financieras y personas sujetas a la supervisión de la CNBV, para que cuenten con los conocimientos necesarios en materia de PLD/FT de conformidad con los estándares internacionales, a fin de fomentar una mayor confianza en el sector respecto de su capacidad profesional

Al final de este curso, los participantes adquirirán competencias en:

• Distinguir las diferentes etapas o proceso del lavado de dinero.
• Conocer los tipos penales y las penas aplicables de conformidad con el orden jurídico mexicano.
• Conocer el universo de definiciones de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo reconocidas por la comunidad internacional y las provistas de tratados internacionales en la materia.
• Conocer las nociones básicas sobre los antecedentes legislativos.

   

   

Dirigido a

• Oficiales de Cumplimiento
• Auditores de PLD/FT
• Propietarios de organizaciones financieras
• Equipo Directivo y
• Cualquier profesional en la materia.

Pre-requisitos

No hay requisitos formales que se recomienden a los participantes

¿Por qué tomarlo con nosotros?

• Desarrollado e Impartido por personal con amplia experiencia como regulador en CNBV y en entidades financieras, certificado ante Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) y por la Asociation of Certified Anti-Mone Laundering Specialsts (ACAMS).
• Material de alta calidad avalado por entidades acreditadas a nivel internacional.
• Nuestras certificaciones tienen validez a nivel internacional.
• Flexibilidad en la modalidad de impartir los cursos tanto presenciales, como vía internet (remotos con instructor en vivo).
• Posibilidad de cursos cerrados en la fecha, horarios y oficinas de nuestros clientes, acordes con sus necesidades.

• Manual del curso.
• Material complementario.
• Examen de prueba.
• Ligas interactivas a documentos fuente.
• Contamos con un Simulador de Examen con la metodología del CENEVAL. Permite la identificación de áreas de oportunidad, proporciona feedback en vivo, focalizado por participante.

MÓDULO I: CONCEPTOS GENERALES

1. Lavado de dinero (LD)
2. Financiamiento al terrorismo (FT)
3. Etapas del proceso de LD/FT
4. Métodos utilizados para lavar dinero
5. Las Personas Políticamente Expuestas (PEP)
6. Listas oficiales (negras)
7. Señales de alerta detectadas en entidades financieras y no financieras
8. Análisis de Riesgos

MÓDULO II: ORGANISMOS A CARGO DE LA PREVENCIÓN DE LD/FT

1. Organismos internacionales
2. Organismos nacionales

MÓDULO III: MARCO LEGAL MEXICANO.

1. Principales reguladores
2. Ley Federal PIORPI
3. Disposiciones de carácter general para su entidad (SOFOM)
4. Análisis del Enfoque Basado en riesgo

MÓDULO IV: ESTRUCTURAS INTERNAS DE UNA INSTITUCION FINANCIERA:

1. El Comité de Comunicación y Control
2. El Oficial y comité de Cumplimiento
3. Programa anual de capacitación
4. Monitoreo, análisis y reporte de operaciones (relevantes, inusuales)
5. La identificación y conocimiento del cliente
6. Conoce a tu empleado, proveedor y tercero interesados